华泰柏瑞中证稀土产业往还型绽开式指数证券投资基金
基金居品贵寓摘录更新
编制日历：2025 年 6 月 17 日
送出日历：2025 年 6 月 17 日
本摘录提供本基金的迫切信息，是招募阐发书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完竣的招募阐发书等销售文献。
一、居品省略
基金简称 稀土 ETF 基金代码 516780
基金管制东谈主 华泰柏瑞基金管制有限公司 基金托管东谈主 中国星河证券股份有限公司
上海证券交 2021 年 3 月
基金合同见效日 2021 年 2 月 26 日 上市往还所及上市日历
易所 8日
基金类型 股票型 往还币种 东谈主民币
运作面貌 无为绽开式 绽开频率 每个绽开日
运转担任本基金基金经
基金司理 谭弘翔 理的日历
证券从业日历 2015 年 6 月 8 日
基金合同见效后，聚拢 20 个使命日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资
产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期阐发中给以裸露；聚拢 60 个工
作日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个使命日内向中国证监会阐发并提议解
其他
决决策，如抓续运作、转念运作面貌、与其他基金淹没或者间隔基金合同等，并在 6
个月内召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。法律律例或中国证监会另有法则时，从其
法则。
二、基金投资与净值发达
(一) 投资瞎想与投资计谋
细腻追踪观点指数，追求追踪偏离度和追踪弱点最小化。本基金力求将日均追踪偏离度
投资瞎想
适度在 0.2%以内，年化追踪弱点适度在 2%以内。
本基金以中证稀土产业指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地终了
投资瞎想，本基金可极少投资于部分非成份股（包括主板、中小板、创业板过甚他经中
国证监会核准或注册刊行的股票）、存托凭据、债券（包括国债、金融债、企业债、公
司债、次级债、可转念债券（含区分往还可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资
券、超短期融资券、中期单据等）、财富撑抓证券、债券回购、银行进款、同行存单、
投资边界 股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监
会关系法则）。
本基金可根据法律律例的法则，参与融资及转融通证券出借业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在执行顺应行为后，可
以将其纳入投资边界。
基金的投资组合比例为：投资于观点指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金财富
净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；每个往还日日终在扣除股指期货合约需
交纳的往还保证金后，应当保抓不低于往还保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律律例对该比例条目有变更的，在执行顺应行为后，以变更后的比例为准，本基金
的投资边界会作念相应调节。
本基金主要采选都备复制法，即都备按照观点指数的成份股组成过甚权重构建基金股票
投资组合，并根据观点指数成份股过甚权重的变动进行相应调节：当观点指数进行依期
调节、指数样本空间或者编制国法变更时，本基金将根据观点指数的编制国法及调节公
告，实时进行投资组合的优化调节，尽量裁减追踪弱点，力求将日均追踪偏离度适度在
主要投资计谋 但在因稀奇情况（如流动性不及）导致无法获取饱胀数目的股票时，基金管制东谈主将应用
其他合理的投资行为构建本基金的现实投资组合，追求尽可能靠近瞎想指数的发达。
稀奇情况包括但不限于以下情形： （1）法律律例的限制； （2）观点指数成份股流动性严
重不及； （3）观点指数的成份股票恒久停牌； （4）其他合理原因导致本基金管制东谈主对标
的指数的追踪组成严重制约等。
融通证券出借业务的投资计谋；6、存托凭据投资计谋
功绩比较基准 中证稀土产业指数收益率
本基金属于股票型基金，其预期风险与收益高于货币商场基金、债券型基金和羼杂型基
风险收益特征 金；本基金为指数型基金，主要采纳都备复制计谋，追踪中证稀土产业指数，其风险收
益特征与观点指数所表征的商场组合的风险收益特征不异。
注：详见《华泰柏瑞中证稀土产业往还型绽开式指数证券投资基金招募阐发书》第十一部分“基金的投资”
。
(二) 投资组合股产竖立图表/区域竖立图表
(三) 自基金合同见效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图
第 2页 共 4页
注：功绩发达截止日历 2024 年 12 月 31 日。基金过往功绩不代表未来发达。
三、投老本基金波及的用度
(一) 基金销售关系用度
以下用度在申购/赎回基金经由中收取：
份额（S）或金额（M）
用度类型 收费面貌/费率 备注
/抓有期限（N）
投资者在申购基金份额时，申购赎回代理券商可
申购费
- - 按照不向上 0.5%的模范收取佣金，其中包含证券
（前收费）
往还所、登记机构等收取的关系用度。
投资者在赎回基金份额时，申购赎回代理券商可
赎回费 - - 按照不向上 0.5%的模范收取佣金，其中包含证券
往还所、登记机构等收取的关系用度。
(二) 基金运作关系用度
以下用度将从基金财富中扣除：
用度类别 收费面貌/年费率或金额 收取方
管制费 0.5% 基金管制东谈主和销售机构
托管费 0.1% 基金托管东谈主
审计用度 60,000.00 元 司帐师事务所
信息裸露费 120,000.00 元 法则裸露报刊
其他用度 详见招募阐发书的基金用度与税收章节 关系工作机构
注：1.本基金往还证券、基金等产生的用度和税负，按现实发生额从基金财富扣除。
以基金依期阐发裸露为准。
(三) 基金运作空洞用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在抓偶然辰，投资者需支拨的运作费率如下表：
基金运作空洞费率（年化）
注：基金管制费率、托管费率、销售工作费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年
报裸露的关统共据为基准测算。
第 3页 共 4页
四、风险揭示与迫切指示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能蚀本本金。
投资有风险，投资者购买基金时应庄重阅读本基金的《招募阐发书》等销售文献。
投资于本基金的主要风险包括：
观点指数答复与股票商场平均答复偏离的风险、观点指数波动的风险、基金投资组合答复与观点指数
答复偏离的风险、观点指数变更的风险、基金份额二级商场往还价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV
计较造作的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、退补现款替代面貌的风险、
基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构工作的风险、管制风险与操格调险、时期风险、流动性风险、
财富撑抓证券的投资风险、股指期货的投资风险、融资及转融通业务的风险、北交所股票的投资风险、不
可抗力等等。此外，本基金当作指数基金，投资者可能面对基金追踪弱点适度未达商定瞎想、指数编制机
构罢手工作、成份券停牌或失约等潜在风险。
本基金的投资边界包括存托凭据。存托凭据是新证券品种，本基金投资存托凭据在承担境内上市往还
股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭据、翻新企业刊行、境外刊行东谈主以及往还机制关系的私有风险。
(二) 迫切指示
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出现实性判断或保证，也不表
明投资于本基金莫得风险。
基金管制东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勇猛的原则管制和应用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主。
本基金的争议科罚处理面貌为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地方详见基金合同的具体商定。
基金居品贵寓摘录信息发生紧要变更的，基金管制东谈主将在三个使命日内更新，其他信息发生变更的，
基金管制东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的现实情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确
获取基金的关系信息，敬请同期温雅基金管制东谈主发布的关系临时公告等。
五、其他贵寓查询面貌
以下贵寓详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］
易型绽开式指数证券投资基金托管契约》、《华泰柏瑞中证稀土产业往还型绽开式指数证券投资基金招募
阐发书》
第 4页 共 4页
